Beleggingsondernemingen hebben allereerst vooral te maken met de regels vanuit de Markets in Financial Instruments Directive (MiFID), die per 1 november 2007 in de Wft is geïmplementeerd. Belangrijke aspecten hierin zijn cliëntclassificatie, cliëntenprofiel,  informatieverstrekking (vooraf en tijdens de dienstverlening), geschiktheid en passenheid van diensten en transacties en klachtenbehandeling. In het algemeen worden deze aspecten onder de noemer 'zorgplicht' link gebracht. Ook belangenconflicten en in dit kader in het bijzonder de nieuwe regels omtrent provisie(transparantie) (inducements) liggen onder het vergrootglas. Daarnaast zjn regels omtrent de handel in financieel instrumenten en marktmisbruik van belang voor beleggingsondernemingen.

FPLC kan uw onderneming (onder meer) ondersteunen bij:

• Vergunning(aanvraag) link
• Ontwikkelen van beleid en procedures (administratieve organisatie)
• AFM-check
• Begeleiden van trajecten naar/communicatie met de toezichthouder(s)
•  Externe compliance officer / coaching van de compliance officer