In Nederland zijn duizenden financiële dienstverleners actief. Het is een groep die mag rekenen op de warme belangstelling van de AFM, omdat de groep te groot was om reeds bij de invoering van de regels uitvoerig te toetsen. De AFM toetst daarom ieder jaar een relatief grote groep financiële dienstverleners. Deze toetsingen leiden tot een aanzienlijk aantal toezichtsmaatregelen van de AFM, waaronder een groot deel van de boetes die de AFM jaarlijks oplegt.

Dat de AFM zich sterk focust op financiële dienstverleners is een gegeven. De adeqaute advisering (en de dossiervastlegging daarvan) staat hierbij vooral in de aandacht van de toezichthouder. De beste manier om met dit gegeven om te gaan, is er voor te zorgen dat de wetgeving wordt nageleefd.

Richard Bakkers, Patrick Lageweg en Marten Renes geven gestalte aan de sectie Financiële dienstverlening. Zij hebben meerdere financiële dienstverleners ondersteund op terreinen van vergunningaanvraag en doorlopend toezicht. Daarnaast heeft Marten Renes ruime ervaring met het procederen tegen de AFM. (zie  www.westvijzel.nl)

FPLC adviseert en begeleidt financiële dienstverleners (onder meer) op het gebied van:

• Vergunningaanvraag bij de AFM 
• Vrijstellingsverzoeken (waaronder het verlicht regime)
• Begeleiden van trajecten naar / communicatie met de toezichthouder(s)
• Externe compliance officer / coaching van de compliance functie
• Dossierreviews / simulatie AFM onderzoek
• De administratieve organisatie / procedures (incl. beschrijvingen)
• Specifieke adviezen aangaande de regels omtrent de zorgplicht en/of provisies