De handel in financiële instrumenten is gebonden aan een grote hoeveelheid wet- en regelgeving. De invoering van de Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) heeft gezorgd voor nieuwe regels ten aanzien van best execution, de mogelijkheid van het creëren van alternatieve markten, de zogenoemde multilaterale handelsfaciliteiten (MTF’s), en systematische internalisatie ('in-house matching'). Maar ook transactiesrapportages ('transaction reporting') en (de administratie van) privé-beleggingstransacties (persoonlijke transacties) zijn aan strenge regels gebonden. Dit in het kader van voorkoming van marktmisbruik.

Bekendheid met de toezichthouders en markten/beurzen zijn hierbij essentieel. Het geheel vraagt om kennis van financiële markten en producten en de daarbij behorende complexe, continu veranderende regels.

Richard Bakkers en Patrick Lageweg kennen de financiële markten en haar spelers goed. Dit zorgt voor snelle analyses door bekendheid met het jargon en het speelveld.

FPLC kan uw organisatie hierbij (onder meer) van dienst zijn met:

• Compliance ondersteuning als externe compliance officer
• Ondersteuning bij onderzoeken door toezichthouders en beurzen
• Voldoen aan beurs- en handelsreglementen
• Inrichten van systemen voor tijdige en juiste transactiesmeldingen aan toezichthouders
• Beleid ontwikkelen ter voorkoming van marktmisbruik / trading room compliance