In veel gevallen is de toegang tot (dienstverlening op) een financiële markt onderhevig aan een vergunningplicht. Deze vergunning moet dan – onder bijsluiting van een groot aantal documenten – bij de toezichthouder worden aangevraagd. In enkele gevallen is dit bij andere organisaties belegd (zoals bij de Stichting Financiële Dienstverlening). Een goed voorbereide vergunningaanvraag versnelt het vergunningtraject en scheelt u een hoop tijd en geld.

In de regel bent u verplicht een prospectus op te stellen en beschikbaar te stellen wanneer u financiële instrumenten aan het publiek wilt aanbieden. In het bijzonder geldt dit voor het aanbieden van participaties of deelnemingsrechten in beleggingsinstellingen (in de volksmond veelal 'beleggingsfondsen' genoemd). In enkele gevallen moet de AFM de inhoud van het prospectus vooraf goedkeuren.

Zowel ten aanzien van de vergunning- als de prospectusplicht bestaan meerdere vrijstellingsmogelijkheden. Een vrijstelling kan wel aan voorwaarden gebonden zijn.

Ook bestaan ten aanzien van de vergunning- en de prospectusvereisten ontheffingsmogelijkheden. Het verschil met een vrijstelling is echter dat een ontheffing actief en beargumenteerd moet worden aangevraagd (via een ontheffingsverzoek) bij de toezichthouder in kwestie.

Richard Bakkers en Marten Renes hebben beiden jarenlange ervaring – zowel aan de kant van de toezichthouder als aan de kant van de markt –  in het begeleiden van vergunningaanvragen (en het ontwikkelen van de benodigde documenten daarbij zoals beleidsstukken en procedure- en AO/IC beschrijvingen), prospectussen, het beoordelen van vrijstellingsmogelijkheden en ontheffingsverzoeken.